今年以来，按照省国资委“制度落实年”部署安排和交通控股系统“制度落实年”活动要求，公司积极响应，强化制度落实、坚守合规底线，着力从四个方面，持续提升公司规范治理、合规经营和防控风险能力。

      一是“梳规制，知禁令”

      随着从严治党、依法治企工作不断深化，内控体系、经营管理要求不断升级，公司充分认识制度梳理和落实工作对促进依法合规经营、防控金融风险、提高服务质效以及提升发展质量的重要性。根据控股公司要求，结合自身实际，公司组织开展了2018年“制度落实年”活动，全面梳理控股系统和监管部门近年来下发的规章制度，拟订了40项控股文件和20项监管规制，在公司内部进行再学习、再研究、再落实，确保规章制度有效落实、公司经营合法合规。

      二是“严自查，消隐患”

      公司自成立以来，不断完善“三会一层”公司治理结构，形成了职责明晰、科学合理、监督有效的多层级内部控制和风险管理组织架构体系。今年作为公司2016-2018年三年行动计划收官之年，通过自查自纠制度落实，公司全面排查各项内部规章制度与控股公司和监管部门现行规制、管理要求是否一致，认真梳理公司业务开展过程中是否存在制度“真空”和不适应情况，内控制度是否存在不规范、不严谨、不可操作性情形，是否存在滞后于业务发展的规章制度等等，为公司后续整章建制和稳健发展“消隐患、强基础、蓄动能”。

      三是“修制度，补短板”

      内控制度的梳理和完善始终是公司一项常态化工作，是公司依法合规经营的根本保障，更是公司连续三年荣获行业评级和监管评级最高等级的重要基础。公司已制定4大类16小类129制度，从人力资源管理、综合管理、业务管理、风险管理四个维度基本建立较为完善的内控制度体系。公司高度重视省国资委和控股公司进一步加强全面风险管理体系和内控体系建设的指导意见，在认真自查梳理制度落实情况的基础上，现阶段正在着手全面补充、及时更新公司党建、资本管理、风险管控等相关内控制度，确保内控制度全面覆盖、切实有效，进一步完善内控制度体系。

      四是“强落实，固成效”

      公司成立六年来，通过“学习年”“制度梳理年”“制度执行年”“管理提升年”“合规年”“普法年”等系列主题年活动，不断巩固强化合规风险管理工作机制，以合规文化建设作为企业文化建设的基石，坚守“合规优先、主动合规、全员合规”经营理念，有力促进了法律法规和规章制度的有效执行，保障了公司持续保持“无不良”、“无处罚”、“无案件”三无记录。 2018“制度落实年”作为公司新的契机，将进一步促进公司内控管理制度落实，增强全员合规和风险管控意识，内控合规长效机制建设将生根固本。

      新时代引领新征程，新征程需要新动能，财务公司将深入学习贯彻党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，认真落实省国资委、控股公司“制度落实年”工作要求，坚持以强化全面风险管理为导向，以有效落实合规廉洁责任为根本，以持续推进内控制度建设为支撑，以建立健全内控评价机制为保障，立足集团、审慎经营，服务集团、提质增效，为助力集团“一主两翼”战略实施提供更加优质高效的金融服务。